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                                                  9号彩票网出租_上汽团体:国泰君安证券股份有限公司关于上海汽车团体股份有限公司非果真刊行股票之一连督导年度陈诉书(20

                                                  作者: 9号彩票网出租时间: 2018-05-17

                                                    国泰君安证券股份有限公司

                                                    关于上海汽车团体股份有限公司非果真刊行股票

                                                    之一连督导年度陈诉书(2017 年度)

                                                    保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 上市公司简称 上汽团体

                                                    保荐代表人 池惠涛、丁颖华 上市公司代码 600104按照中国证券监视打点委员会证监容许[2016]2977 号文件许诺,上海汽车团体股份有限公司(以下简称“上汽团体”或“公司”)于 2017 年 1 月在上海证券买卖营业以是每股人民币 22.80元的发售价值非果真刊行 657894736股 A股股票(以下简称“2016年非果真刊行”),召募资金总额为人民币 14999999980.80 元,扣除刊行用度计人

                                                    民币 145500000.00 元,公司截至 2017 年 1 月 11 日,收到召募资金净额为人民币

                                                    14854499980.80 元。

                                                    上述召募资金净额已经德勤华永管帐师事宜所(非凡平凡合资)验证,,并出具了德师报(验)字(17)第 00019 号《验资陈诉》。

                                                    按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》(以下简称“《保荐打点步伐》”)、《上海证券买卖营业所股票上市法则》、《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》、《上海证券买卖营业所上市公司召募资金打点步伐(2013 年修订)》等有关法令礼貌和类型性文件要求,国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”或“保荐机构”)作为上汽团体非果真刊行股票的保荐机构,就上汽团体 2017 年度一连督导的事变环境陈诉如下:

                                                    一、保荐机构对上市公司的一连督导事变环境自 2017 年 1 月 19 日至 2017 年 12 月 31 日(以下简称“2017 年度一连督导时代”),保荐机构及保荐代表人按照《保荐打点步伐》和《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》等礼貌的相干划定,尽责完成一连督导事变。保荐机构及保荐代表人对上汽团体的一连督导事变首要如下:

                                                    序号

                                                    事变内容 实验环境

                                                    成立健全并有用执行一连督导事变制度,并针对详细的一连督导事变拟定响应的事变打算。

                                                    国泰君安证券已成立健全并有用执行

                                                    一连督导制度,已按照上汽团体的详细环境拟定了响应的事变打算。

                                                    按照中国证监会相干划定,在一连督导事变开始前,与上市公司或相干当事人签定一连督导协议,明晰两边在一连督导时代的权力任务,并报上交所存案。

                                                    国泰君安证券已与上汽团体签署保荐协议,协议中已明晰了两边在一连督导时代的权力任务。

                                                    通过一般雷同、按期回访、现场走访、尽职观测等方法开展一连督导事变。

                                                    2017年一连督导时代,国泰君安证券

                                                    通过一般雷同、按期或不按期回访、现场搜查等方法,对公司开展了一连督导事变。

                                                    凭证有关划定对上市公司违法违规事项果真颁发声明的,应于披露前向上海证券买卖营业所陈诉,并经上海证券买卖营业所考核后在指定媒体上通告。

                                                    2017年度一连督导时代,国泰君安证券未发明上汽团体存在必要保荐机构按有关划定果真颁发声明的违法违规事项。

                                                    上市公司或相干当事人呈现违法违规、违反理睬等事项的,保荐人或财政参谋应自发明或该当发明之

                                                    日起五个事变日内向上海证券买卖营业所陈诉。

                                                    2017年度一连督导时代,国泰君安证券未发明上汽团体及相干当事人存在违法违规和违背理睬事项。

                                                    督导上市公司及其董事、监事、高级打点职员遵遵法令、礼貌、部分规章和上海证券买卖营业所宣布的营业法则及其他类型性文件,并切实推行其所做出的各项理睬。

                                                    2017年度一连督导时代,国泰君安证

                                                    券督导上汽团体及其董事、监事、高级打点职员遵守相干营业法则、类型并起劲推行理睬。经核查,一连督导时代,上市公司及其董事、监事、高级打点职员不存在违法违规或违背理睬事项的环境。

                                                    督导上市公司成立健全并有用执行公司管理制度,包罗但不限于股东大会、董事会、监事集会会议事法则以及董事、监事和高级打点职员的举动类型等。

                                                    国泰君安证券督导公司依照最新要求

                                                    健全完美公司管理制度,并严酷执行公司管理制度。

                                                    督导上市公司成立健全并有用执行内节制度,包罗但不限于财政打点制度、管帐核算制度和内部审计制度,以及召募资金行使、关联买卖营业、对外包管、对外投资、衍生品买卖营业、对子公司的节制等重大策划决定的措施与法则等。

                                                    国泰君安证券督导公司成立健全并严酷执行内部节制制度。

                                                    督导上市公司成立健全并有用执行信息披露制度,审视信息披露文件及其他相干文件,并有充实来由确信上市公司向上海证券买卖营业所提交的文件不存

                                                    在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉。

                                                    国泰君安证券督导公司成立健全并有用执行各项信息披露制度。

                                                    对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券买卖营业所提交的其他文件举办事前审视,对存在题目的信息披露文件应实时督促上市公司予以矫正或增补,上市公司不予矫正或增补的,应实时向上海证券买卖营业所陈诉。对上市公司的信息披露文件未举办事前审视的,应在上市公司推行信息披露任务后五个买卖营业日内,完成对有关文件的审视事变,

                                                    在2017年度一连督导时代,国泰君安证券对公司的信息披露文件及向中国

                                                    证监会、上海证券买卖营业所提交的其他文件举办了事前审视可能在规按限期

                                                    内举办过后审视,上市公司给以了亲近共同,并按照国泰君安证券的提议对信息披露文件举办恰当调解。

                                                    对存在题目的信息披露文件应实时督促上市公司

                                                    矫正或增补,上市公司不予矫正或增补的,应实时向上海证券买卖营业所陈诉。

                                                    存眷上市公司或其控股股东、现实节制人、董事、监事、高级打点职员受到中国证监会行政赏罚、上海证券买卖营业所规律处分可能被上海证券买卖营业所出

                                                    具禁锢存眷函的环境,并督促其完美内部节制制度,采纳法子予以更正。

                                                    2017年度一连督导时代,公司不存在

                                                    受到中国证监会行政赏罚、上海证券买卖营业所规律处分或被上海证券买卖营业所出具禁锢存眷函的环境。

                                                    一连存眷上市公司及控股股东、现实节制人等推行理睬的环境,上市公司及控股股东、现实节制人等未推行理睬事项的,保荐人应实时向本所陈诉。

                                                    2017年度一连督导时代,上汽团体及

                                                    控股股东、现实节制人等不存在未推行理睬的环境。

                                                    存眷民众传媒关于上市公司的报道,实时针对市场据说举办核查。经核查后发明上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与究竟不符的,应实时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公

                                                    司不予披露或澄清的,应实时向上海证券买卖营业所陈诉。

                                                    2017年度一连督导时代,公司不存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与究竟不符的环境。

                                                    发明以下气象之一的,保荐人应督促上市公司做出声名并期限纠正,同时向上海证券买卖营业所陈诉:

                                                    (一)上市公司涉嫌违背《上市法则》等上海证券

                                                    买卖营业所相干营业法则;(二)证券处事机构及其签

                                                    绅士员出具的专业意见也许存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉等违法违规气象或其他不妥气象;

                                                    (三)上市公司呈现《保荐打点步伐》第七十一条、

                                                    第七十二条划定的气象;(四)上市公司不共同保

                                                    荐人一连督导事变;(五)上海证券买卖营业所或保荐人以为必要陈诉的其他气象。

                                                    2017年一连督导时代,国泰君安证券未发明上汽团体及相干主体呈现该等事项。

                                                    上市公司呈现以下气象之一的,应自知道或该当知道之日起十五日内或上海证券买卖营业所要求的限期内,对上市公司举办专项现场搜查:(一)控股股东、现实节制人或其他关联方非策划性占用上市公司资金;(二)违规为他人提供包管;(三)违规

                                                    行使召募资金;(四)违规举办证券投资、套期保值营业等;(五)关联买卖营业显失公允或未推行审批

                                                    措施和信息披露任务;(六)业绩呈现吃亏或业务

                                                    利润比上年同期降落50%以上;(七)上海证券买卖营业所要求的其他气象。

                                                    2017年一连督导时代,国泰君安证券未发明上汽团体及相干主体呈现该等事项。

                                                    拟定对上市公司的现场搜查事变打算,明晰现场搜查事变要求,确保现场搜查事变质量。

                                                    保荐机构已拟定现场搜查的相干事变打算,并明晰了现场搜查事变要求,以确保现场搜查事变质量。

                                                    一连存眷刊行人召募资金的专户存储、投资项目标实验等理睬事项。每月按期查对召募资金专户的银行对账单及公司的召募资金行使环境表,一连存眷公司召募资金的专户存储、投资项目标实验等理睬。

                                                    2017年度一连督导时代,国泰君安证

                                                    券对上汽团体召募资金专户成立、打点、行使及投资项目标实验环境举办了现场搜查,并出具了召募资金存放与行使环境专项核查陈诉。

                                                    二、保荐机构对上市公司信息披露审视的环境

                                                    按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》和《上海证券买卖营业所上市公司一连督导事变指引》等相干划定,保荐机构对上汽团体本一连督导时代的信息披露文件举办了事前或过后审视,对信息披露文件的内容合名目、推行的相干措施举办了搜查,首要检察方面包罗:审视信息披露文件的内容合名目,审视通告的内容是否真实、精确、完备,确信披露内容不存在卖弄记实、误导性告诉和重大漏掉;检察姑且股东大会、董事会、监事会的召集与召开措施是否正当合规;检察股东大会、董事会、监事会的出席职员资格是否切合划定,提案与表决措施是否切合公司章程。

                                                    三、上市公司是否存在《保荐打点步伐》及上海证券买卖营业所法则划定应向中国证监会和买卖营业所陈诉的事项经核查,上汽团体 2017 年度一连督导时代不存在凭证《保荐打点步伐》及上海证券买卖营业所相干法则的划定应向中国证监会和上海证券买卖营业所陈诉的事项。

                                                    (以下无正文)(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于上海汽车团体股份有限公司非果真刊行股票之一连督导年度陈诉书(2017 年度)》具名盖印页)

                                                    保荐代表人(署名): __________ __________

                                                    池惠涛 丁颖华国泰君安证券股份有限公司

                                                    年 月 日
                                                  责任编辑:cnfol001